Pervežimo brokeris tvarko sandorius kito brokerio vardu mainais už paslaugos mokestį. Yra daugybė priežasčių, kodėl verta naudotis tarpininku, įskaitant laiko apribojimus, ribotas lėšas, skirtas buitinėms operacijoms, arba patirties stoką tam tikroje rinkoje. Tokiems finansiniams santykiams reikia sutartinių susitarimų, kad abi šalys suprastų savo atsakomybę. Paprastai jie turi būti registruoti tam tikroje finansų rinkoje ir gali tekti atitikti kitus reguliavimo reikalavimus. Jie gina atitinkamų klientų interesus.
Brokeriai gali būti labai užsiėmę ir gali gauti daugiau užsakymų, nei gali patogiai įvykdyti. Kai kuriuos jie gali perduoti tarpininkui, kad jie būtų užpildyti laiku, taip pat gali pasinaudoti patyrusio brokerio paslaugomis, jei turi pavedimą rinkoje, su kuria jie nėra per daug susipažinę, kad gautų geriausią pasiūlymą. klientas. Naujos finansų maklerio įmonės gali pasinaudoti sutartimi su brokeriu, kad sutaupytų buhalterinių išlaidų, sudarydamos sutartis ir sutelkdamos dėmesį į santykius su klientais.
Be sandorių vykdymo, brokeris gali turėti ir atnaujinti informaciją, taip pat išlaikyti atsargų ar grynųjų pinigų atsargas. Ji taip pat tvarko įforminimą, užtikrindama, kad finansinės operacijos vyktų sklandžiai. Šiai „back office“ veiklai gali prireikti didelės kvalifikuotų ir patyrusių darbuotojų komandos, kurių gali nebūti visose tarpininkavimo įmonėse, ypač tose, kurios tik įeina į rinką. Įkurti biurą gali būti pernelyg brangu, o naujai įmonei gali pasisamdyti brokerį.
Tarpininkavimo įmonės klientai gali prašyti informacijos apie sutartinius susitarimus, kuriuos jis gali sudaryti su tarpininkaujančiu brokeriu dėl kai kurių ar visų sandorių. Šiose sutartyse numatytos konkrečios sąlygos, skirtos interesų konfliktų problemoms spręsti; brokeriai negali, pavyzdžiui, sudaryti sandorių, kurie jiems naudingi ir kenkia jų klientams. Tai taikoma ir tarpininkui, kuris negali užsiimti tokia veikla, kaip sandorio sulaikymas, kad būtų naudinga kitam klientui ar sau.
Reguliacinė brokerių, prekybininkų ir kitų akcijų rinkos dalyvių priežiūra apima tarpininkaujančių brokerių auditą. Jie turi turėti galimybę pateikti informaciją apie savo sandorius ir klientus patikrinti. Tai gali apimti sutarčių ir susitarimų įrašus, siekiant įrodyti jų teisinius santykius ir įrodyti, kad įmonė veikia pagal įstatymus. Pažeidimo atveju brokeriai ir darbuotojai gali būti nubausti, taip pat gali būti svarstomos kitos nuobaudos, pavyzdžiui, įkalinimas.