ADV forma naudojama, kai investicijų konsultantams reikia užsiregistruoti Vertybinių popierių ir biržos komisijoje (SEC) arba valstybinėse vertybinių popierių komisijose. Jei reikia atlikti esamų registracijų pakeitimus, taip pat bus naudojama ši forma. Yra dvi ADV formos versijos. Vienas iš jų yra popierinis, o kitas – elektroninis.
ADV formą sudaro trys dalys. Pirmoje dalyje bandoma identifikuoti paraišką paduodantį subjektą. Kai kuriais atvejais tai yra asmuo; kitais atvejais tai bus verslas.
Be informacijos apie paraišką teikiantį subjektą, taip pat bus užduodami klausimai apie subjektus, kurie kontroliuoja pareiškėjo veiklą arba vykdo jos įgaliojimus. Pirmoje ADV formos dalyje yra daug tvarkaraščių. Jie prašo informacijos apie tiesioginius savininkus, netiesioginius savininkus ir pareiškėjo bei bet kokių susijusių įmonių drausmines priemones.
Kitame formos skyriuje, 1B dalyje, renkama valstybės institucijoms reikalinga informacija. Ne visi turės užpildyti šią dalį. Tai būtina tik tada, kai subjektas nori užsiregistruoti valstybės institucijose.
Trečioje dalyje, vadinamoje II dalimi, prašoma paraišką pateikusio subjekto brošiūros. Paprastai paraišką teikiantis subjektas turi pateikti dabartinę brošiūrą, kai to reikia. Tie, kurie jau yra registruoti SEC, neprivalo pateikti šios paraiškos dalies SEC. Jie tiesiog privalo saugoti pakeitimus, jei jų būtų paprašyta. Valstybės taisyklės gali skirtis.
ADV forma turi būti atnaujinama kiekvienais metais. Tai turėtų būti padaryta per 90 dienų nuo finansinių metų pabaigos. Yra tam tikra informacija, kuri turi būti nedelsiant pakeista pasikeitus.
Kiekvienoje paraiškoje turi būti vykdymo puslapis. Yra trys galimi vykdymo puslapiai. Vienas naudojamas Jungtinių Valstijų (JAV) gyventojams. Kitas naudojamas ne JAV gyventojams. Trečiasis reikalingas registruojantis valstybės institucijose.
Elektroninės ADV formos pateikiamos per Investicijų patarėjo registracijos depozitoriumą (IARD), kurį remia SEC. Norėdamas pasiekti šią sistemą, pareiškėjas turi pateikti užklausą naudodamas FINRA teisių sistemą. Abi svetainės yra apsaugotos vartotojo vardu ir slaptažodžiu.
ADV formos pateikimas paprastai yra susijęs su mokesčiais. Pareiškėjui svarbu ne tik visiškai ir teisingai užpildyti formą; taip pat svarbu, kad pareiškėjas įtrauktų reikalaujamą mokėjimą. Jei kuris nors iš šių dalykų nebus baigtas, tikėtina, kad paraiška nebus apdorota.