Privataus investavimo brokeris yra investavimo profesionalas, padedantis kurti ir vykdyti neviešą pasiūlymą. Brokeris gali sutelkti dėmesį į tai, kad padėtų investuotojams rasti tinkamas neviešo pasiūlymo galimybes, atsižvelgdamas į tų investuotojų investavimo tikslus. Kitu metu brokeris gali dirbti įmonėje, rengiančioje neviešą pasiūlymą, padėdamas parengti visą su projektu susijusią dokumentaciją, įskaitant privataus platinimo memorandumo identifikavimą, pasiūlymo santrauką ir pardavimo pristatymą. prieinami būsimiems investuotojams.
Daugeliu atvejų privataus investavimo brokeris veikia kaip investuotojo agentas, valdantis visą informaciją, susijusią su dalyvavimu pasiūlyme. Čia brokeris kliento vardu įvertina galimas investavimo galimybes, įsitikinęs, kad prognozuojama grąža dera su investuotojo tikslais. Naudojantis brokeriu, investuotojai dažnai gali rasti tinkamų galimybių, paskirstyti reikiamą kiekį išteklių ir prireikus pasirūpinti finansavimu.
Privataus investavimo brokeris taip pat dažnai yra naudingas, kai įmonė bando pritraukti privačius investuotojus tokio tipo akcijų siūlymui. Brokeris kvalifikuoja kandidatus, išduoda kvietimus, koordinuoja informacijos apie neviešą siūlymą teikimą tiems kvalifikuotiems kandidatams. Neįprasta, kad brokeris derina ir su kliento banku, užtikrindamas, kad visa informacija apie siūlymą būtų išdėstyta laikantis galiojančių įstatymų ir taisyklių. Įmonėms, kurios niekada nevykdė tokio tipo akcijų platinimo, privataus investavimo brokerio paslaugos paprastai atrodo neįkainojamos, nes dėl verslo santykių sutaupoma daug laiko ir pinigų.
Viena iš pagrindinių privataus investavimo brokerio pareigų yra užtikrinti, kad abi sandorio šalys suprastų, kaip vyks siūlymas, prašomą akcijų kainą ir atsakomybę bei privilegijas, kurias kiekviena šalis prisiima dalyvaudama siūlymas. Tai apima su pasiūlymu susijusių dokumentų detalių peržiūrą, įskaitant oficialų pristatymą, kuris pristatomas potencialiems investuotojams. Atlikdamas šias pareigas, brokeris padeda išvengti klaidų, kurios gali kelti pavojų pasiūlymo sėkmei, ir užtikrina, kad visos susijusios šalys būtų patenkintos rezultatu.
Kaip ir daugumos finansinių paslaugų atveju, privataus investavimo brokeriui už jo ar paslaugas atlyginama. Atsižvelgdamas į teikiamų paslaugų spektrą, brokeris gali imti fiksuotą mokestį už paslaugą arba bendrą mokestį už neviešo pasiūlymo koordinavimą. Kitu metu brokeriui suteikiama fiksuota procentinė dalis lėšų, gautų iš siūlymo. Paprastai sutartyje tarp brokerio ir kliento bus apibrėžiamos mokėjimo sąlygos, įskaitant nuostatas, leidžiančias vienkartinę kompensaciją arba grafiką, suteikiantį brokeriui tam tikrų pajamų viso siūlymo proceso metu.