3 serijos licencijos gavimas prasideda paduodant paraišką Nacionalinei ateities sandorių asociacijai (NFA). Egzaminą administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). Pareiškėjai turi užsiregistruoti testui FINRA ir sumokėti taikomus mokesčius. 3 serijos egzaminą sudaro 120 klausimų su atsakymų variantais, o laikas yra dvi valandos ir 30 minučių.
3 serijos egzamino išlaikymas yra būtina NFA narystės sąlyga. Vertybinių popierių atstovams ateities sandorių industrijoje privaloma registruotis Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ir narystė NFA. Asmenys, besikreipiantys dėl NFA narystės kaip prekių prekybos patarėjas (CTA), prekių fondo operatorius (CPO) ar daugelis kitų susijusių kategorijų, turi gauti 3 serijos licenciją. Visų šių kategorijų asmenys turi atitikti saugumo ateities sandorių produktų kvalifikacijos reikalavimus.
3 serijos licencijai reikalingas testas apima CFTC ir NFA taisykles ir nuostatas. Ateities teorija ir apsidraudimo metodai yra plačiai aptariami šiame egzamine ir paprastai reikalauja daugybės matematinių skaičiavimų. Pasirinkimo sandoriai, sutartys, marža ir atsiskaitymai taip pat sudaro didelę testo dalį. 3 serijos egzaminų planą kartu su informacija apie tai, kaip pateikti paraišką, galima rasti internete iš NFA. Įvairiose finansų pramonės švietimo programose teikiamos mokymosi priemonės ir testų pavyzdžiai, kurie gali būti naudingi ruošiantis egzaminui.
NFA registracija ir egzamino išlaikymas yra pirmieji atitikties procedūros žingsniai. Reikės atlikti išsamų Federalinio tyrimų biuro (FTB) asmens patikrinimą kartu su pirštų atspaudais ir istorine informacija. Prieš išduodant 3 serijos licenciją, reikia užpildyti internetines formas, paraiškos mokesčius ir nario mokesčius. NFA turi būti sukurta saugos sąskaita ir užregistruotas paskirtas saugos vadovas.
Atitikties reikalavimai yra unikalūs kiekvienai kategorijai, tačiau visos kategorijos turi turėti knygas ir įrašus, kuriuos būtų galima bet kada patikrinti. NFA gali bet kada atlikti auditą vietoje, o įrašai turi būti saugomi penkerius metus. Reklaminė medžiaga ir kita komunikacija su visuomene turi atitikti griežtas NFA ir CFTC gaires.
Siekdamas pritraukti klientų, CTA arba CPO turi pateikti informacijos atskleidimo dokumentą NFA peržiūrėti. Šis dokumentas turi būti pateikiamas kasmet ir jame turi būti pateiktas išsamus verslo operacijų ir prekybos veiklos sąrašas, įskaitant parduodamus vertybinius popierius ir prekybos stilių. Šie dokumentai turi būti pristatyti būsimiems klientams, pasirašyti ir saugomi tvirtoje apskaitoje. Atskleidimas yra labai techninis ir turi atitikti aukštus reguliavimo institucijų standartus.
Siekiant išlaikyti 3 serijos licenciją, taikomos atitikties taisyklės. Ateities specialistai laikomi savarankiškai reguliuojančiais asmenis ir turi vykdyti veiklą pagal CFTC ir NFA nustatytas taisykles. Kasmetiniai atitikties reikalavimai apima registracijos atnaujinimus ir mokesčių mokėjimą. Etikos mokymas ir atkūrimo planas nelaimės atveju yra viena iš plačių licencijuoto vertybinių popierių specialisto pareigų ir atsakomybės.