Kiekvienas, norintis dirbti licencijuotu investicijų patarėjo atstovu Jungtinėse Valstijose, turi pradėti procesą sėkmingai išlaikęs 65 serijos egzaminą, kurį administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) ir kurį globoja Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija. NASAA). Minimalios kompetencijos egzaminas, 65 serijos testas, skirtas atskirti turinčius priimtiną žinių lygį atitinkamomis temomis nuo tų, kuriems jų trūksta. Norėdami gauti Series 65 licenciją, kandidatai turi išlaikyti išlaikytą 65 serijos egzaminą, pervesti visus paraiškos ir registracijos mokesčius atitinkamoms valstybės reguliavimo institucijoms, pateikti reikalingus atskleidimo dokumentus ir laukti, kol gaus oficialų priėmimą ir sertifikavimo patvirtinimą.
Pirmas svarbus žingsnis siekiant gauti 65 serijos licenciją yra prašymas laikyti 65 serijos egzaminą. Formalių egzamino sąlygų nėra, o kandidatai neprivalo užsitikrinti rėmėjo. Žmonės, kurie jau yra susiję su investicine įmone, tiesiog pateikia kitokią paraiškos formą nei tie, kurie nėra susiję. Visiems kandidatams rekomenduojama ruoštis bandymui ir koncepcijos peržiūra, o NASAA sukūrė tyrimo planą, kuris yra prieinamas visiems kandidatams.
140 serijos egzamino metu yra 65 klausimų su atsakymų variantais, o 130 iš jų naudojami siekiant nustatyti kandidato sėkmę. Testas trunka tris valandas ir apima klausimus apie klientų investavimo rekomendacijas ir strategijas, investicinės priemonės charakteristikas, teisines gaires, etikos taisykles, ekonominius veiksnius ir verslo informaciją. Norint išlaikyti egzaminą, reikalingas ne mažesnis kaip 72 procentų balas, o tai leidžia kandidatui pereiti į kitą žingsnį, siekiant gauti 65 serijos licenciją. Tie, kurie nepasiekia išlaikymo balo, turi laikytis FINRA nustatytų laukimo laikotarpių prieš registruodamiesi vėlesniems egzaminams, nors egzaminų pakartotinio laikymo kartų skaičius neribojamas.
Įveikę egzamino kliūtį, norintys gauti 65 serijos licenciją, turi atitikti visus papildomus reikalavimus, taikomus valstybės, kurioje jie planuoja dirbti, vertybinių popierių reguliavimo institucijoms. Šis procesas skiriasi priklausomai nuo jurisdikcijos, bet greičiausiai apims paraiškos ir registracijos mokesčių mokėjimą bei atskleidimo dokumentų pateikimą. Tai taip pat gali apimti išsamų asmens patikrinimą. Atlikus šiuos veiksmus, būsimasis 65 serijos licencijos gavėjas turi laukti galutinio pranešimo apie registraciją kaip investicijų konsultanto atstovas. Tai gavęs, sėkmingas pareiškėjas gali pradėti konsultuoti klientus dėl investavimo strategijų ir sąskaitų valdymo.