Norėdami tapti brokeriu / prekiautoju, turite atitikti savo šalies vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) JAV standartus. Pinigai yra uždirbami komisiniu būdu, kai jūsų klientų investicijos pakyla, o tarpininkavimo organizacijos taip pat ima nustatytą mokestį. Brokeris / prekiautojas turi įgyti skirtingą kvalifikaciją, kad galėtų parduoti įvairių rūšių vertybinius popierius, o tai apima daugybę egzaminų. Kiti tapimo brokeriu / prekiautoju aspektai apima prisijungimą prie organizacijos, kuri reguliuoja brokerių / prekiautojų elgesį, ir kitos institucijos, kuri siūlo apsaugą investuotojams.
Brokeriui / prekiautojui teisiškai leidžiama parduoti vertybinius popierius ir įvairius investicinius produktus. Tai galima padaryti tarpininko vardu arba kaip nepriklausomas brokeris / prekiautojas. JAV šią profesiją griežtai reglamentuoja SEC. Turite atitikti šiuos griežtus standartus, kad būtumėte priimtas kaip licencijuotas brokeris / pardavėjas.
Jei tapsite brokeriu/pardavėju, prekiaudami vertybiniais popieriais savo įmonės klientams uždirbsite komisinių. Vienas iš nepriklausomo brokerio / pardavėjo pranašumų yra tai, kad išvengiate komisinių struktūrų ir tarpininko mokesčių. Nepriklausomai nuo to, ar dirbate organizacijoje, ar kaip asmuo, labai svarbu, kad būtumėte registruotas reikiamoje reguliavimo agentūroje.
Norėdami tapti brokeriu / prekiautoju, turite gauti licencijas ir kvalifikacijas, susijusias su parduodamais investiciniais produktais. Reikalavimai priklauso nuo jūsų parduodamų produktų. Pavyzdžiui, JAV turėsite išlaikyti 6 serijos egzaminą, kad galėtumėte parduoti anuitetus ir investicinius fondus. Tačiau norėdami parduoti vertybinius popierius tiesiogiai, taip pat turėsite išlaikyti 7 serijos egzaminą.
Taip pat turėtumėte prisijungti prie savo šalies finansų reguliavimo organizacijos, kuri yra pramonės sargas. Pavyzdžiui, Jungtinėse Amerikos Valstijose Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) yra atsakinga už taisyklių ir reglamentų vykdymą, taip pat ypatingą dėmesį skiriant etiškai tarpininkų / prekiautojų praktikai. Šios organizacijos paprastai yra nevyriausybinio pobūdžio, tačiau turi autoritetą tarpininkavimo srityje. Tai reiškia, kad jei norite tapti brokeriu/pardavėju, turite laikytis tam tikrų elgesio kodeksų.
Kitas reikalavimas, jei norite tapti brokeriu / prekiautoju, yra prisijungti prie tam tikros formos investuotojo saugumo korporacijos. Tai organizacija, kuri grąžina pinigus investuotojams, praradusiems pinigus už vertybinius popierius, nes įmonė, į kurią jie investavo, bankrutavo. Tai panašu į draudimo poliso pirkimą savo klientams ir bus gerai priimtas. Kai kuriose šalyse, pavyzdžiui, JAV, toks veiksmas yra privalomas.