Vertybinių popierių brokeriai atlieka pagrindinį vaidmenį finansinių investicijų pasaulyje. Brokeriai konsultuoja žmones dėl investicijų į vertybinius popierius, pavyzdžiui, akcijas, obligacijas ir investicinius fondus. Klientui sutikus su investicija, brokeris siunčia pavedimą į vertybinių popierių biržos aukštą ir iš investicijos sumoka komisinį atlyginimą. Norint tapti vertybinių popierių brokeriu, patartina gerai išmanyti verslo ir finansų principus, turėti atitinkamos srities bakalauro laipsnį ir turėti tinkamą licenciją.
Verslo ir finansų įgūdžių ugdymas paprastai yra pirmasis žingsnis norint tapti vertybinių popierių brokeriu. Tai galima padaryti atidžiai ištyrus dabartines investicijų ir rinkos tendencijas. Norint būti sėkmingu brokeriu, idealu turėti žinių apie rinkas ir būsimas investicijas.
Darbo patirties įgijimas pardavimų srityje taip pat yra naudingas būdas įgyti įgūdžių ir pritraukti būsimus darbdavius. Daugelis įmonių samdo vertybinių popierių brokerius, turinčius draudimo ar nekilnojamojo turto pardavimo patirties. Darbas su komisiniu suteikia žmogui, norinčiam tapti vertybinių popierių brokeriu, supratimą, kaip elgtis su klientais ir valdyti komisiniais pagrįstą atlyginimą.
Daugelis vertybinių popierių brokerių turi apskaitos, ekonomikos, finansų ar verslo bakalauro laipsnius. Stažuotės įgijimas bakalauro studijų metu taip pat laikomas puikiu būdu užsitikrinti darbą baigus studijas. Kai kurie studentai įsidarbina kaip vasaros praktikantai, kad anksti užmegztų ryšius su įmonėmis. Baigus bakalauro studijas, įmonės dažnai samdo didelę dalį savo vasaros praktikantų kaip nuolatinius vertybinių popierių brokerius.
Kai kurie vertybinių popierių brokeriai įgyja verslo administravimo magistro laipsnį (MBA). Paprastai MBA įgyjamas po kelerių metų darbo, siekiant užsitikrinti aukštesnio lygio poziciją pramonėje. Kai kurie gali įgyti MBA iš karto baigę studijas, tačiau neįprasta lankyti magistrantūros mokyklą be tam tikros darbo patirties.
Jungtinėse Valstijose paprastai reikalaujama, kad vertybinių popierių brokeriai užsiregistruotų kaip savo įmonės atstovai Finansų pramonės reguliavimo institucijoje (FINRA). Norint užsiregistruoti, reikia išdirbti keturis mėnesius įmonėje ir sėkmingai išlaikyti 7 serijos egzaminą. 7 serijos egzaminą administruoja FINRA ir jis turėtų būti baigtas norint gauti tinkamą licenciją.
7 serijos egzaminas trunka šešias valandas ir reikalauja išlaikyti daugiau nei 70 proc. Kai kurios JAV valstijos reikalauja, kad brokeriai atliktų ir vienodą vertybinių popierių agentų valstybės teisės egzaminą. Šis egzaminas skirtas patikrinti specifines žinias apie vertybinių popierių verslo reikalavimus ir procedūras.