Bent kartą per metus finansų institucijos, tokios kaip investicinės įmonės ir bankai, atlieka finansų įstaigų auditą. Auditoriai atvyksta į įstaigą ir peržiūri bylas bei įrašus, kad įsitikintų, jog finansų įstaiga laikosi įstatymų ir kitų teisės aktų, taikomų tokio tipo įstaigoms. Geriausias būdas pasiruošti finansų įstaigos auditui – visus metus nuolat atnaujinti savo bylas ir įrašus, kad jie atitiktų įstatymus ir kitus teisės aktus. Tai sumažina poreikį skubėti prieš pat auditą, kad viskas būtų sutvarkyta. Jei taip nėra, tuomet turite paskirstyti atsakomybes atitinkamoms šalims už pasirengimą auditui, medžiagos rinkimą, suplanuoti susitikimą su įstaigos pareigūnais ar vadovais, suplanuoti auditą ir tada reikalauti bet kokių papildomų įrašų.
Kiekvienoje finansų įstaigoje dirba darbuotojai, atsakingi už tam tikrus įrašus ir dokumentus, kuriuos auditoriai peržiūrės atlikdami finansų įstaigos auditą. Paprastai finansų įstaigoje šiuos įrašus tvarko buveinė arba operacijų skyrius, todėl viskas, ką auditoriams reikia peržiūrėti, turėtų būti vienoje vietoje, jei visus metus buvo laikomasi politikos ir procedūrų. Šioje srityje dirbantys darbuotojai neprižiūrės, kad visi failai būtų tvarkingi, o tai reiškia, kad peržiūrėdami kiekvieną failą įsitikins, kad jame yra reikiama informacija. Jiems gali tekti susisiekti su padėjėjais, bankininkais, finansų patarėjais ar kitais finansų įstaigos darbuotojais, kad gautų trūkstamą informaciją.
Kai įmonė ruošiasi finansų įstaigos auditui, paprastai įmonės vadovai arba pareigūnai susitinka. Susitikimo metu jiems paprastai pateikiama informacija apie tai, kaip įmonė yra pasirengusi auditui. Vadovai arba vadovai taip pat gali prisidėti prie tam tikrų darbuotojų paskatinimo imtis veiksmų, kad įmonė būtų pasirengusi atlikti auditą.
Paprastai auditoriai susisiekia su finansų įstaiga, kad nustatytų finansų įstaigos audito datą. Tada finansų įstaiga, sužinojusi datą, pasiruošia auditui. Jei turite privilegiją pasiruošti auditui ir suplanuoti datą, tada, kai būsite pasiruošę arba beveik pasiruošę auditui, turėsite susisiekti su auditoriumi, kad suplanuotų auditą.