Sukčiavimas vertybiniais popieriais yra visa apimantis terminas, apimantis apgaulingą veiklą, susijusią su akcijomis, obligacijomis, investiciniais fondais, biržos prekėmis ir kitomis investicijomis. Kai kurie sukčiavimo vertybiniais popieriais pavyzdžiai yra įmonės finansinių ataskaitų klastojimas, Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) dokumentų klastojimas, prekyba pasinaudojant viešai neatskleista informacija ir manipuliavimas akcijomis siekiant asmeninės naudos. Nepriklausomai nuo konkretaus įvykdyto sukčiavimo tipo, sukčiavimas vertybiniais popieriais yra labai rimtas kaltinimas. SEC ne tik gali atimti įmones ir asmenis nuo bet kokio bendravimo su rinkomis, bet ir rimtiems pažeidėjams dažniausiai skiriama didžiulė bauda ir iki dvidešimt penkerių metų kalėjimo. Jei įtariate sukčiavimą vertybiniais popieriais, turite apie tai pranešti SEC; tačiau turite keletą skirtingų parinkčių, kaip apie tai jiems pranešti.
Jei įtariate, kad buvo įvykdytas tam tikros formos vertybinių popierių sukčiavimas, ir nenorite, kad būtų pateiktas oficialus skundas, galite skambinti, el. paštu arba išsiųsti patarimą SEC. SEC norės iš jūsų pagrindinės informacijos, tokios kaip vardas, adresas ir telefono numeris, ir jie norės žinoti, kodėl įtariate sukčiavimą. Gavę jūsų informaciją, jie konfidencialiai ištirs kaltinamąjį, kad apsaugotų melagingai kaltinamąjį.
Jei esate tikras dėl sukčiavimo vertybiniais popieriais arba tapote sukčiavimo vertybiniais popieriais auka, galite pateikti skundą SEC. Skundai apima, bet tuo neapsiribojant, su brokeriais susijusias pirkimo ir pardavimo problemas, manipuliavimą kainomis, neregistruotą vertybinių popierių pardavimą, šaltą skambutį, finansų planuotojo problemas, pensijų sąskaitų problemas, pirminio viešo siūlymo (IPO) ir rinkodaros problemas. sukčiavimas. Pateikdami skundą turite nurodyti visą savo asmeninę kontaktinę informaciją ir informaciją apie įmonę ar asmenį, dėl kurio skundžiatės.
Be kontaktinės informacijos, SEC norės žinoti vertybinio popieriaus tipą, saugos simbolį ir vertybinį popierių išdavusią įmonę ar asmenį. Jie taip pat tikisi asmeninio pareiškimo, kuriame būtų nurodytos konkrečios operacijos ir pokalbiai bei visų žmonių, su kuriais buvo susisiekta dėl skundo, pavardės. Taip pat jūsų skundas bus tiriamas konfidencialiai, kol bus nustatyti visi faktai.
Darbuotojams, kurie pranešė darbdaviams apie sukčiavimą vertybiniais popieriais ir gali patirti tokias pasekmes kaip atleidimas, žeminimas, sustabdymas arba grasinimas ar priekabiavimas, yra „pranešėjų“ apsaugos programa. Pranešėjų apsaugą tvarko Darbuotojų saugos ir sveikatos administracija (OSHA). Turite tik trisdešimt dienų pateikti skundą OSHA ir būti apsaugoti. Jie atliks giluminius pokalbius ir, jei ras pagrindą jūsų skundui, stengsis, kad jums būtų grąžintas darbas, uždarbis ir pašalpos.