Tinkamai žinoma kaip brokerio prekiautojo forma, BD forma yra dokumentas, kurį JAV vertybinių popierių ir biržos komisijai turi pateikti kiekviena tarpininkavimo įmonė, norinti veikti šalyje. BD formose pateikiama pagrindinė informacija apie tarpininkavimą, pavyzdžiui, įmonės finansai ir įmonės pareigūnų sąrašas. Štai keletas faktų apie BD formą ir kodėl tai svarbus dokumentas.
Vienas pagrindinių SEC tikslų – apriboti neetiškų ir nesąžiningų brokerių veiklą šalies viduje. Turint po ranka informaciją apie kiekvieną tarpininką Jungtinėse Valstijose, galima stebėti veiklą ir įsitikinti, kad visi tarpininkų namų vykdomi sandoriai atitinka taisykles ir nuostatas, kurios yra JAV finansinės teisės dalis. Mainais už BD formos užpildymą SEC išduoda brokeriui įgaliojimus, leidžiančius operacijai vykdyti globojant vyriausybės patvirtinimą.
Didžioji dauguma įmonių ir investuotojų nedarys verslo su brokeriu, kuriam trūksta šio patvirtinimo, todėl pasirinkus nepateikti BD formos ne tik rizikuojate, kad verslas bus uždarytas. Trūksta kredencialų, už kuriuos atlyginama už BD formos pateikimą, taip pat mažai klientų, jei tokių yra.
Tarpininkas yra atsakingas už reguliarų BD formoje pateiktos informacijos atnaujinimą. Kai kurios įmonės nusprendžia atnaujinti BD formos pildymą, kai pasikeičia su įmone susiję pareigūnai arba kai labai pasikeičia įmonės finansinė dalis. SEC reikalauja reguliariai peržiūrėti ir atnaujinti informaciją, todėl kai kurios įmonės pasirenka tiesiog atlikti bet kokius atnaujinimus šiuo periodinės peržiūros metu.
Prekybos maklerio įmonė, kuriai suteikiami įgaliojimai po BD formos pateikimo, veikia visoms finansų įstaigoms taikomose taisyklėse ir reglamentuose nustatytų ribose. Jei nesilaikysite šių taisyklių, tie įgaliojimai gali būti laikinai sustabdyti ir galiausiai atšaukti. SEC patvirtinimo praradimas finansų maklerio įmonei gali būti pražūtingas, nes daugelis investavimo galimybių yra uždarytos ir daugelis klientų išvyksta ieškoti kitos įmonės, kuri išlaiko SEC patvirtinimą. Nors BD forma gali atrodyti kaip smulkmena, tinkamas formos pildymas gali užtikrinti, kad bėgant metams bus daug galimybių augti ir plėstis.