Atlikdamas dvigubą klientų vaidmenį, brokeris / prekiautojas prisiima ir brokerio, ir prekiautojo pareigas. Atlikdamas prekiautojų pareigas, brokeris / prekiautojas veiks maklerio įmonės vardu ir inicijuos sandorius, susijusius su įmonės sąskaita. Kaip brokeriai, brokeris / prekiautojas sutelks dėmesį į įmonės klientų poreikius, tvarkydamas sandorius, atliekamus klientų sąskaitų vardu.
Veikdamas įmonės vardu brokeris / prekiautojas vykdys įprastą verslą – pirks ir parduoda vertybinius popierius tarpininko vardu. Tai apims visus įprastus aspektus, susijusius su sandorių sudarymu. Brokeris / prekiautojas užsiima prekyba, kuri apima įvairių akcijų, obligacijų ir kitų vertybinių popierių pirkimą ir pardavimą. Kaip ir visų tipų finansinėse operacijose, brokeris / prekiautojas atliks deramus patikrinimus, ištirdamas investavimo galimybės aplinkybes, įsitikindamas, kad investicija atitinka įmonės interesus, ir sieks užtikrinti, kad investicija būtų kuo geresnė.
Kaip prekiautojas, atsakingas už sandorių tvarkymą kliento vardu, brokeris / prekiautojas bendraus su kiekvienu įmonės klientu, siekdamas užtikrinti, kad sandoriai būtų atliekami laiku. Esant galimybei, brokeris/pardavėjas taip pat gali stengtis gauti palankesnę investicijos kainą, naudodamasis įmonės puoselėjamais ryšiais. Kaip ir investicinis prekiautojas, brokeris / prekiautojas sieks aptarnauti klientą kuo profesionaliau, teikdamas patarimus ir tirdamas galimus investicinius sandorius, kurie gali sudominti investuotoją.
Profesionalus brokeris/pardavėjas pasirūpins, kad įmonės vardu vykdomos verslo operacijos, taip pat pavedimai, vykdomi klientui, būtų griežčiausiai konfidencialūs. Turėdamas prieigą prie nuosavybės teise priklausančios informacijos, susijusios ir su klientų baze, ir su pačia finansų maklerio įmone, brokeris yra unikalioje padėtyje. Brokeris / prekiautojas paprastai yra gerai organizuotas, rimtai žiūri į savo pareigas ir patiria didelį pasitenkinimą padėdamas tiek brokerio įmonei, tiek klientui padidinti atitinkamų portfelių vertę.