Investicijų brokeriai yra profesionalai, tvarkantys investicinius sandorius savo klientų vardu. Investuojantis brokeris gali veikti kaip nepriklausomas teikėjas arba būti susijęs su investicijų maklerio įmone. Bet kuriuo atveju investicijų brokeris vykdo pirkimo ir pardavimo veiklą pagal kliento suteiktą įgaliojimą.
Šiandien yra daug įvairių investicijų brokerių tipų. Kai kurie sutelkia dėmesį į investavimo galimybes, įskaitant akcijų pirkimą ir pardavimą. Kiti nori sutelkti dėmesį į investicijų, tokių kaip biržos prekių ar obligacijų, valdymą. Kai kuriose pasaulio šalyse profesionalai, valdantys valiutų prekybą savo klientų vardu, yra vadinami valiutų brokeriais.
Kalbant apie išsilavinimą, tipiškas investicijų brokeris turės tvirtą išsilavinimą finansų ir investavimo srityse. Tai dažnai apima formalių studijų baigimą universitete, taip pat praktinės patirties įgijimą dirbant su investicine įmone. Kartu su šiuo formaliu mokymu ir patirtimi, natūralus polinkis į detales ir gebėjimas dirbti su skaičiais labai padeda investicijų brokeriui būti sėkmingam.
Investicijų brokerio veiklai būtina palaikyti kliento tikslus. Brokeris bendradarbiaus su klientu, kad nustatytų tuos finansinius tikslus, įvertintų investicijų rūšis, kuriomis klientas jaučiasi patogiai, ir apskritai padės suformuoti veikiantį, kliento lūkesčius atitinkantį investicijų portfelį. Kai bus sukurtas šis pagrindas, brokeris aktyviai ieškos investavimo galimybių, kurios geriausiai atitinka kliento interesus, taip pat stebės rinkos tendencijas, rodančias, kad bet kokių dabartinių akcijų vertė per tam tikrą laiką gali sumažėti. laikotarpį.
Kad asmuo veiktų kaip investicijų brokeris, jis turi turėti tiksliai suderintą sąžiningumo jausmą. Kliento pateikta informacija yra laikoma nuosavybės teise ir neprieinama niekam, kuris nėra tiesiogiai susijęs su investicine sąskaita. Investicijų brokeris, gerbdamas kliento privatumą, taip pat turi būti atsargus ir nenaudoti nuosavybės teise priklausančios informacijos savo asmeninei naudai. Daugelyje šalių taikomos griežtos taisyklės, užkertančios kelią tokiai veiklai.
Norint įgyti kompetentingo investicijų brokerio reputaciją, reikia laiko. Brokeris turi turėti įrodytą patirtį, tiksliai prognozuodamas rinkos tendencijas, taip pat demonstruoti nuoseklų atsidavimą profesionaliai valdyti savo klientų investicijas. Kadangi investicijų brokeris kuria šią reputaciją dėl tikslumo ir patikimumo, jam (jai) greičiausiai nekils problemų užsitikrinti klientus ir mėgautis ilga bei naudinga karjera.