„Pranešimo padavimas“ – tai dokumentas, kuriame Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) pateikiama informacija apie konsultantą investicijų klausimais. Žmonės, norintys siūlyti investicines paslaugas, norėdami praktikuoti, turi užsiregistruoti SEC ir atitikti tam tikrus standartus. Be to, atskiros valstybės gali reikalauti šių dokumentų kopijų, kad galėtų patikrinti investicijų patarėjų savo regionuose autentiškumą. Ši forma turi būti reguliariai atnaujinama ir prieinama klientams.
SEC reikalauja naudoti ADV formą pranešimams pateikti. Tai apima du komponentus. Pirmoje dalyje pateikiama bendra informacija apie patarėją ir verslą, įskaitant vietą, drausminių veiksmų įrašus ir patirtį. Taip pat turėtų būti pateikta dabartinė kontaktinė informacija. Pateikiami keli langeliai, kuriuos patarėjai gali naudoti pildydami formą, kad įsitikintų, jog juose yra visa reikalinga informacija.
Antroje pranešimo formos dalyje konsultantai turi pateikti brošiūras apie jų siūlomas paslaugas, jų mokesčių grafikus ir kitą verslo informaciją. Šie dokumentai yra parašyti paprasta kalba, kad investuotojai galėtų juos lengvai suprasti. SEC reguliuotojai juos peržiūri, siekdami nustatyti, ar atskleidimas yra tinkamas, ir įsitikinti, kad patarėjas investicijų klausimais laikosi profesinės etikos teikdamas informaciją klientams.
Prieš sudarydami sutartį su investicijų patarėju, klientai gali paprašyti pamatyti pranešimą. Šioje formoje gali būti pateikta informacija apie asmens kvalifikaciją, patirtį ir paslaugas, padedanti klientui nuspręsti, ar patarėjas tinkamas. Forma turi būti naujausia, o tai rodo, kad investicijų konsultantas laikosi registracijos reikalavimų. Pasikeitus, konsultantai apie tai praneša savo klientams, taip pat atnaujina pranešimo paraišką, kad SEC būtų informuota apie situaciją. Perėjimai gali įvykti, kai žmonės keičia įmones, kuria naujas įmones arba parduoda savo įmones, ir tai turi būti dokumentuojama.
Investicijų konsultantų reglamentavimas skirtas plačiosios visuomenės narių apsaugai. Reikalaujant pateikti pranešimą, SEC ir atskiros valstybės gali stebėti, kas dirba investicijų patarėju, kokios siūlomos paslaugos ir ar žmonės yra kvalifikuoti šiam darbui. Skundų ir ginčų atveju šie dokumentai gali tapti svarbūs. Klientai gali pateikti skundus tiesiogiai SEC, jei mano, kad informacija yra suklastota arba jie turi ginčų su savo patarėjais, kurių negalima išspręsti kitais būdais. Jei buvo nesilaikoma taisyklių ar teisinės etikos, gali būti svarstoma imtis drausminių priemonių.